中新經(jīng)緯11月30日電 長(zhǎng)虹能源29日晚間發(fā)布公告稱，因內(nèi)幕信息知情人登記事項(xiàng)違規(guī)，四川證監(jiān)局對(duì)公司采取出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨誠(chéng)信檔案。四川證監(jiān)局要求長(zhǎng)虹能源就內(nèi)幕交易防控方面存在的問題進(jìn)行全面梳理并切實(shí)整改，并將整改結(jié)果書面報(bào)送四川證監(jiān)局。

　　行政監(jiān)管措施決定書顯示，長(zhǎng)虹能源涉嫌違法違規(guī)事實(shí)有：

　　1、內(nèi)幕交易知情人登記制度存在設(shè)計(jì)瑕疵。

　　長(zhǎng)虹能源《內(nèi)幕信息知情人登記制度》的“總則”中關(guān)于內(nèi)幕信息保密工作及內(nèi)幕信息知情人登記備案配合工作的對(duì)象未涉及控股子公司和能實(shí)施重大影響的參股公司。該制度第四章未就內(nèi)幕信息知情人內(nèi)部報(bào)告程序及告知時(shí)限予以細(xì)化規(guī)定，不利于制度落實(shí)。

　　2、格式文本缺乏關(guān)鍵要素。

　　全體董事關(guān)于內(nèi)幕信息知情人檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾書未涉及承諾對(duì)應(yīng)的內(nèi)幕信息事項(xiàng)的描述，不利于區(qū)分不同事項(xiàng)登記檔案的承諾責(zé)任。

　　3、內(nèi)幕信息知情人登記執(zhí)行不到位。

　　(1)內(nèi)幕信息知情人登記存在登記不及時(shí)、知情人簽字不全、登記事項(xiàng)有遺漏、登記信息不完整、定期報(bào)告知情人登記的人員未涉及財(cái)務(wù)崗位人員等情形。

　　(2)長(zhǎng)虹能源僅通過禁止內(nèi)幕交易告知書形式將保密義務(wù)等事項(xiàng)告知有關(guān)人員，未簽署保密協(xié)議。所有告知書既無人員簽字，也未簽署日期，僅加蓋董事會(huì)印章，無法確保保密要求的有效傳達(dá)。另公司未就重大資產(chǎn)重組終止事項(xiàng)簽署告知書。

　　(3)未按要求編制、留存內(nèi)幕信息知情人登記檔案。存在簽字系打印形成，登記檔案未經(jīng)律師出具鑒證意見或未經(jīng)董事長(zhǎng)、董秘簽署書面確認(rèn)意見，資料未留存原件或簽章不連續(xù)，自然人自查報(bào)告填寫要素不全，存檔的資料頁數(shù)與律師出具鑒證意見中列示的頁數(shù)不符等情形。

　　(4)在長(zhǎng)虹能源擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買控股子公司長(zhǎng)虹三杰新能源有限公司少數(shù)股東持有的不超過33.17%股權(quán)的重大資重組事項(xiàng)中，存在機(jī)構(gòu)自查報(bào)告獲取不完整的情形。

　　行政監(jiān)管措施決定書指出，上述行為不符合《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》(證監(jiān)會(huì)令第189號(hào))第三條，《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第6號(hào)--內(nèi)幕信息知情人管理及報(bào)送》(北證公告〔2021〕39號(hào))第五條、第六條、第八條、第十一條、第十七條、第十八條和該指引之附件《內(nèi)幕信息知情人報(bào)備文件及要求》的規(guī)定。根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕21號(hào))第二十一條的規(guī)定，四川證監(jiān)局對(duì)長(zhǎng)虹能源采取出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨誠(chéng)信檔案。要求公司就內(nèi)幕交易防控方面存在的問題進(jìn)行全面梳理并切實(shí)整改，并將整改結(jié)果書面報(bào)送四川證監(jiān)局。

　　長(zhǎng)虹能源稱，本次行政監(jiān)管措施不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響；不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)方面產(chǎn)生重大不利影響；此外，不存在因本次處罰/處理而被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

　　公開資料顯示，長(zhǎng)虹能源是堿錳電池和鋰電池設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷的服務(wù)提供商，為國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)。公司第一大股東為四川長(zhǎng)虹電子控股集團(tuán)有限公司，持股60.28%。

　　三季報(bào)顯示，長(zhǎng)虹能源今年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收24.51億元，同比增長(zhǎng)10.16%，歸母凈利潤(rùn)為1.41億元，同比下滑30.83%。

　　截至29日收盤，長(zhǎng)虹能源收漲3.48%，報(bào)26.73元/股，市值35億元。(中新經(jīng)緯APP)