作者：易高峰（鹽城師范學(xué)院商學(xué)院教授）；吳偉（浙江大學(xué)中國科教戰(zhàn)略研究院副研究員）

　　新型研發(fā)機構(gòu)是國家創(chuàng)新體系的生力軍和實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要抓手。“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要明確要求，要強化國家戰(zhàn)略科技力量。支持發(fā)展新型研究型大學(xué)、新型研發(fā)機構(gòu)等新型創(chuàng)新主體，推動投入主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活化。近年來，我國新型研發(fā)機構(gòu)呈現(xiàn)井噴式發(fā)展，目前全國新型研發(fā)機構(gòu)達(dá)2140家，企業(yè)性質(zhì)的機構(gòu)占比68%，在深化政產(chǎn)學(xué)研合作、體制機制創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和科技成果轉(zhuǎn)化等方面發(fā)揮了積極作用。

　　當(dāng)前新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的困境

　　與此同時，面向高質(zhì)量科技供給需求，新型研發(fā)機構(gòu)還存在一系列亟待破解的突出問題，如頂層設(shè)計不足、成果轉(zhuǎn)化率低、高層次人才缺乏、自我“造血”功能不強等問題。對此，應(yīng)著力優(yōu)化頂層設(shè)計、加快成果轉(zhuǎn)化、引進培養(yǎng)頂尖人才、增強自我“造血”能力、推進跨界融合、強化監(jiān)測評估，全力助推新型研發(fā)機構(gòu)提質(zhì)增效。

　　第一，規(guī)范發(fā)展制度尚未健全，制約新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。首先，新型研發(fā)機構(gòu)在我國創(chuàng)新體系中的定位不明確，且機構(gòu)核心功能定位不準(zhǔn)，不少機構(gòu)在實驗室研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和企業(yè)孵化、市場培訓(xùn)、產(chǎn)業(yè)風(fēng)投等功能之間游移，造成財政資源錯配和浪費。其次，部分省份在研發(fā)條件、業(yè)務(wù)發(fā)展方向等方面的申報條件設(shè)置偏低或模糊，造成新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)質(zhì)量參差不齊。最后，缺乏全國統(tǒng)一的監(jiān)測管理平臺，地區(qū)之間缺乏信息共享，臨近區(qū)域出現(xiàn)重復(fù)建設(shè)、功能重合、新興行業(yè)集中度較高的情況。加之高校和科研院所都在強調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化，各類產(chǎn)學(xué)研合作平臺遍地開花，新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展無序的狀況日益顯現(xiàn)。

　　第二，成果轉(zhuǎn)化率低，影響新型研發(fā)機構(gòu)運行效益。一是由于缺乏與地方企業(yè)、行業(yè)的深度融合，造成新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)成果因市場需求不足而難以有效轉(zhuǎn)化，在創(chuàng)新過程中也沒有得到主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新資源反哺；二是成果轉(zhuǎn)化過程中支撐條件不足。部分成果雖然具有較大創(chuàng)新性，但缺少中試生產(chǎn)環(huán)節(jié)的檢驗，以及未能有效吸納風(fēng)險投資基金進行產(chǎn)品后續(xù)開發(fā)，且缺乏工程化開發(fā)、應(yīng)用型設(shè)計、市場化推廣等能力，制約機構(gòu)運行效益提升。

　　第三，高層次人才缺乏，限制新型研發(fā)機構(gòu)競爭力的提升。一方面，單個機構(gòu)的研發(fā)人員規(guī)模有限，尤其是戰(zhàn)略性科學(xué)家緊缺。戰(zhàn)略性科學(xué)家具有極強的領(lǐng)軍能力以及開展有組織科研、精準(zhǔn)把握市場需求的能力，但不少新型研發(fā)機構(gòu)在引進和留住戰(zhàn)略性科學(xué)家方面普遍表現(xiàn)不佳，吸引人才機制不夠健全。另一方面人才引培、激勵等方面制度障礙依然存在，新型研發(fā)機構(gòu)在經(jīng)費使用、人才評聘、成果轉(zhuǎn)化等方面的突破性創(chuàng)新比較有限，或者不能與宏觀體制之間進行有效銜接，造成整體上對長周期創(chuàng)新活動的支持力度不夠。用人和薪酬制度上仍受到傳統(tǒng)事業(yè)單位制度約束，人才活力釋放不夠。

　　第四，自我“造血”能力不強，阻礙新型研發(fā)機構(gòu)持續(xù)發(fā)展。首先是機構(gòu)內(nèi)部協(xié)商機制和決策地位執(zhí)行不到位，影響成果轉(zhuǎn)化、研發(fā)服務(wù)等核心業(yè)務(wù)，造成機構(gòu)收益不足。其次是運行機制市場化程度不夠。企業(yè)化運作程度低、開放創(chuàng)新程度不高，與市場結(jié)合不緊密，局限于機構(gòu)內(nèi)部研發(fā)，創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)帶動和外溢作用有限。利益分配機制比較籠統(tǒng)，利益與風(fēng)險掛鉤的機制還不健全。最后是可持續(xù)盈利模式多不明確。不少中小規(guī)模的新型研發(fā)機構(gòu)長期依賴財政經(jīng)費投入，部分新型研發(fā)機構(gòu)甚至虧損，總體上沒有探索出有效的市場化持續(xù)盈利模式，自我“造血”功能不強，制約可持續(xù)發(fā)展。

　　新型研發(fā)機構(gòu)提質(zhì)增效的對策

　　優(yōu)化頂層設(shè)計，聚焦高質(zhì)量發(fā)展。首先要明確機構(gòu)定位，深入開展系統(tǒng)性政策及戰(zhàn)略研究，明確新型研發(fā)機構(gòu)在全國創(chuàng)新體系中的定位，落實好新型研發(fā)機構(gòu)在政府項目承擔(dān)、人才引進、建設(shè)用地、投融資等方面享受國有科研機構(gòu)待遇的政策，指導(dǎo)其將“研發(fā)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化”作為核心功能，推動其聚焦主責(zé)主業(yè)。其次要收窄申報與認(rèn)定條件，適當(dāng)提高建設(shè)門檻，重點考察其核心研發(fā)能力和市場化運營能力，并在隊伍建設(shè)、科研條件、投資與孵化狀況等設(shè)置更高的量化門檻，避免申報與認(rèn)定條件寬泛、低水平。最后要加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，可探索出臺全國統(tǒng)一的新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)指導(dǎo)意見，推動地方明確新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)中的協(xié)作機制，建立數(shù)據(jù)共享平臺，減少鄰近地區(qū)重復(fù)建設(shè)。地方政府應(yīng)強化頂層設(shè)計和推進機制，聚力重大、高質(zhì)量新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)。

　　加快成果轉(zhuǎn)化，提升運行效益。要圍繞產(chǎn)業(yè)需求開展研發(fā)活動。在研發(fā)理念上，以構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)合體為導(dǎo)向，推動新型研發(fā)機構(gòu)植根地方主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)“大循環(huán)”；在科研組織模式上，將實驗室研究、工程化應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化推廣充分結(jié)合起來；在合作對象上，通過數(shù)字技術(shù)賦能，精準(zhǔn)把握用戶需求，與企業(yè)用戶、領(lǐng)先用戶合作起來。要建立“全鏈條式孵化”機制。政府支持新型研發(fā)機構(gòu)融合區(qū)域內(nèi)技術(shù)熟化中心、中試基地、投融資平臺，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資本鏈、服務(wù)鏈有機結(jié)合，形成從團隊科技創(chuàng)新到企業(yè)孵化再到產(chǎn)業(yè)孵化的全鏈條式孵化機制。要加快成果熟化進程。深度融合企業(yè)，促進產(chǎn)品設(shè)計與研發(fā)前期的融通，提升研發(fā)人員科技成果熟化的能力；建立“研、用”協(xié)作的團隊，促使研發(fā)成果不斷在企業(yè)的生產(chǎn)實踐中“熟化”。鼓勵企業(yè)和社會力量設(shè)立新型研發(fā)機構(gòu)產(chǎn)業(yè)化研發(fā)基金、孵化基金，針對性地對成果產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)進行投入，促進成果“熟化”。

　　引培頂尖人才，塑造核心競爭力。要大力引進和培育戰(zhàn)略性科學(xué)家，發(fā)揮央地重大人才工程的疊加效應(yīng)，重點引育國內(nèi)外帥才型科學(xué)家，在成果轉(zhuǎn)化、經(jīng)費使用、項目申請、社會保障、個稅激勵以及研究生培養(yǎng)、博士后招募等方面施行大尺度、立體化改革探索，并保障海內(nèi)外人才享受同等待遇。同時，要創(chuàng)新引培模式，深度實施人員招聘自主化、薪酬激勵績效化、收益分配企業(yè)化的引人用人機制，探索“候鳥式”聘任、“離岸式”研發(fā)、“巡回式”服務(wù)等柔性引才模式，實行全職聘用與靈活聘用相結(jié)合。

　　強化“自我造血”，促進持續(xù)發(fā)展。一是將運營模式企業(yè)化，支持新型研發(fā)機構(gòu)探索“人才團隊+地方國資+社會資本”等多元化出資模式，組建混合所有制公司，搭建新股權(quán)架構(gòu)，有效解決啟動資金不足，充分發(fā)揮多主體的建設(shè)作用。同時，堅持完善內(nèi)部管理體制，縱向?qū)诱?，橫向聯(lián)接行業(yè)，對外發(fā)揮“聯(lián)絡(luò)站”功能，對內(nèi)起到“助推器”作用，鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)通過技術(shù)聯(lián)盟等方式深度嵌入本地創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，與當(dāng)?shù)乜蒲性核?、企業(yè)、投資機構(gòu)、孵化器開展合作，匯聚跨界資源，提高市場開拓能力。二是激勵機制市場化，以清晰的知識產(chǎn)權(quán)歸屬為前提、合理的利益分配方式為基礎(chǔ)，采取技術(shù)股權(quán)化方式和轉(zhuǎn)化收益獎勵、股權(quán)獎勵等措施，探索實施研發(fā)風(fēng)險與經(jīng)濟利益“雙掛鉤”的激勵機制，形成持續(xù)有效的長期激勵。三是堅持研發(fā)面向產(chǎn)業(yè)化，支持新型研發(fā)機構(gòu)承接“揭榜掛帥”項目，引入職業(yè)經(jīng)理人和選聘專業(yè)化運營團隊，著力提高成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，促進可持續(xù)發(fā)展。

　　強化監(jiān)測評估，引導(dǎo)內(nèi)涵發(fā)展。第一，建立動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)，對全國新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展動態(tài)、存在問題、技術(shù)需求進行動態(tài)監(jiān)測，搭建起覆蓋技術(shù)、人才、成果、產(chǎn)品、市場的情報源體系，促進解決成果產(chǎn)業(yè)化不暢、技術(shù)交易渠道狹窄等難題。第二，建立面向市場的評估機制，重點突出“研發(fā)能力、人才團隊、中試平臺、孵化產(chǎn)出、創(chuàng)投基金”等指標(biāo)，進行分行業(yè)、分類評估，引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)聚焦內(nèi)涵發(fā)展，進行管理機制、運營模式等方面創(chuàng)新突破。第三，建立動態(tài)調(diào)整機制。依據(jù)上述評估結(jié)果進行競爭性撥款和績效獎勵，優(yōu)先支持成效突出機構(gòu)、整改甚至摘牌成效不明顯或建設(shè)不合格的機構(gòu)，推動新型研發(fā)機構(gòu)整體的質(zhì)量迭代。

　　【基金項目: 江蘇省社科基金重點項目“互聯(lián)網(wǎng)賦能江蘇高校協(xié)同創(chuàng)新的實現(xiàn)機制與效能研究”[21JYA003]】