中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱“中基協(xié)”)日前披露了第三十一批因公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會而被注銷的失聯(lián)私募名單，共計60家私募被注銷。此外，今年6月份以來，包括北京、浙江、廣東等多地證監(jiān)局接連開出針對私募機構的罰單，行業(yè)監(jiān)管持續(xù)趨嚴。中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，目前，私募基金管理人數(shù)量為2.46萬家，私募基金產(chǎn)品數(shù)量為近13萬只，私募基金規(guī)模為20.38萬億元。近年來，私募基金規(guī)模保持增長態(tài)勢的同時，包括備案手續(xù)辦理、重要信息披露、基金管理原則遵循等不合規(guī)運作問題等亂象頻出，這些亂象引發(fā)了監(jiān)管層的關注。

　　40家私募基金“失聯(lián)”

　　8月5日晚間，中基協(xié)公告披露了第三十一批因公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會而被注銷的失聯(lián)私募名單。具體來看，共計40家私募基金滿足公示期滿三個月，且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的注銷條件。已注銷機構不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業(yè)。

　　另外，中基協(xié)還同時發(fā)布了注銷20家私募基金管理人登記的公告。公告顯示，這20家私募存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的三個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，因而被注銷。實際上，監(jiān)管對私募基金的整頓并不是最近才開始的，2017年中基協(xié)便發(fā)布公告稱，自失聯(lián)機構公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機構的私募基金管理人，滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的，協(xié)會將注銷其私募基金管理人登記。

　　中基協(xié)公示的信息顯示，截至8月8日，已有2267家私募機構因違規(guī)行為被中基協(xié)注銷。從年度注銷數(shù)據(jù)來看，2018年至2021年被中基協(xié)注銷的私募機構數(shù)量分別為90家、516家、608家和593家，今年以來被中基協(xié)注銷的私募機構數(shù)量也超過了370家。

　　賽伯樂私募頻頻受處罰

　　此次因失聯(lián)而注銷的機構主要為私募股權基金，包括賽伯樂、恒久碧能、中投百冠、中天弘業(yè)、國泰融信、承錦基金、中融信創(chuàng)、柏澳資本、建信投資、中健祥投資、聞道匯通等。其中最有名的當屬北京賽伯樂創(chuàng)科投資。公開資料顯示，管理規(guī)模超2000億元人民幣的賽伯樂投資集團，在行業(yè)內(nèi)具有一定知名度，且旗下有多家私募基金管理機構。根據(jù)官網(wǎng)，賽伯樂投資集團由硅谷創(chuàng)業(yè)家朱敏于2005年創(chuàng)辦，經(jīng)由賽伯樂投資后，而成功上市的企業(yè)包括聚光科技、展訊通信、美利云、音飛儲存、每日互動等。

　　近年來，賽伯樂集團控股或持股的私募頻頻因合規(guī)問題受處罰。根據(jù)中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)2018年發(fā)布的信息，賽伯樂投資集團因“有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務”還被列為“失信被執(zhí)行人”。2019年，朱敏因“未履行生效法律文書確定的義務”被列為“失信被執(zhí)行人”。天眼查顯示，賽伯樂投資集團有限公司“自身風險”74條，周邊風險超千條。賽伯樂的創(chuàng)始人朱敏也曾被采取限制消費措施，并多次被列為被執(zhí)行人。

　　中基協(xié)提醒應謹慎投資

　　近年來，私募行業(yè)監(jiān)管趨嚴，各種亂象得到整治。今年4月，證監(jiān)會在2022年私募基金與區(qū)域性股權市場監(jiān)管、打非與清整工作會議中表示，要完善私募基金監(jiān)管規(guī)則，優(yōu)化私募基金監(jiān)管和服務，穩(wěn)妥化解行業(yè)風險，推動行業(yè)健康發(fā)展。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，私募基金此前經(jīng)歷了一段時間的野蠻生長，在發(fā)展中存在著許多問題。隨著規(guī)范機構合規(guī)展業(yè)成為監(jiān)管發(fā)力重點，私募機構除了思考業(yè)績的持續(xù)性與穩(wěn)定性外，還亟待構建完整的公司治理體系和合規(guī)風控機制，否則難以在這個行業(yè)持久發(fā)展。

　　中基協(xié)也提醒投資者持續(xù)關注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹慎作出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關法律渠道維護自身合法權益。

　　協(xié)會將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制，促進行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

　　文/本報記者 朱開云

　　統(tǒng)籌/余美英