大搞期權(quán)腐敗，安排親友作“白手套”，隱藏“影子股東”身份

　　嚴(yán)查利用“代理人”貪腐

　　中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站 管筱璞

　　江蘇省漣水縣紀(jì)委監(jiān)委搭建行受賄監(jiān)督數(shù)據(jù)比對(duì)模型，動(dòng)態(tài)采集“代理人”“第三人”相關(guān)信息，通過(guò)交叉比對(duì)、關(guān)聯(lián)比對(duì)，精準(zhǔn)研判捕捉問(wèn)題線索，切實(shí)提升審查調(diào)查質(zhì)效。圖為近日，該縣紀(jì)檢監(jiān)察干部在大數(shù)據(jù)查詢研判中心對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常信息進(jìn)行討論。邵國(guó)威 攝

　　當(dāng)前，反腐敗斗爭(zhēng)取得壓倒性勝利并全面鞏固，但形勢(shì)依然嚴(yán)峻復(fù)雜。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，受賄犯罪突破了以往直接收受財(cái)物的形式，出現(xiàn)了新的手段方式。黨的二十大報(bào)告指出，嚴(yán)肅查處領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶等親屬和身邊工作人員利用影響力謀私貪腐問(wèn)題，堅(jiān)持受賄行賄一起查，懲治新型腐敗和隱性腐敗。二十屆中央紀(jì)委二次全會(huì)工作報(bào)告強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)決查處新型腐敗和隱性腐敗。

　　傳統(tǒng)腐敗的主體往往是掌握公權(quán)力的領(lǐng)導(dǎo)干部本人，而新型腐敗則延伸至其父母、配偶、子女、親屬、朋友等。個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部妄圖使用“障眼法”，自己隱身幕后，唆使親屬或其他“代理人”“第三人”收受賄賂、充當(dāng)“白手套”。其收受的好處不再局限于現(xiàn)金、禮金、銀行卡等形式，而是與掛名領(lǐng)薪、股票、期權(quán)等緊密結(jié)合。

　　通過(guò)“第三人”“代理人”來(lái)收受、保管和打理違法所得，主要牽涉企業(yè)主、下屬、家人親友等

　　父親經(jīng)營(yíng)茶葉，浙江省杭州市公安局余杭分局徑山派出所原副所長(zhǎng)祝華榮便以此為托詞，持續(xù)向管理服務(wù)對(duì)象以明顯高于市場(chǎng)的價(jià)格兜售所謂的“龍井茶”。2012年至2021年，祝華榮通過(guò)這種方式受賄100余萬(wàn)元。2022年5月，祝華榮被開(kāi)除黨籍、開(kāi)除公職，違紀(jì)所得予以收繳，其涉嫌犯罪問(wèn)題被移交司法機(jī)關(guān)處理。

　　“我從來(lái)沒(méi)有給蘇必偉親手送過(guò)一分錢(qián)，都是他老婆潘維琳經(jīng)手的。”江蘇省淮安市某駕校實(shí)際控制人沈某說(shuō)。該市公安局交通巡邏警察支隊(duì)原支隊(duì)長(zhǎng)蘇必偉則承認(rèn)，妻子收受的每一筆錢(qián)，都會(huì)告訴自己，本以為這樣做更隱蔽。2008年至2015年，潘維琳利用丈夫的職權(quán)影響力在駕培考試、考試計(jì)劃安排、駕校建設(shè)用地中標(biāo)等方面為沈某謀取不正當(dāng)利益，先后7次索要或收受沈某現(xiàn)金共計(jì)225萬(wàn)元；2011年8月，潘維琳征得蘇必偉同意后，要求沈某為其支付一處別墅房款、稅費(fèi)合計(jì)219.9萬(wàn)余元，房屋交易過(guò)程僅潘、沈二人參與。2022年11月，蘇必偉被判處有期徒刑十年六個(gè)月，潘維琳被判處有期徒刑四年六個(gè)月。

　　除了配偶、父母、子女，兄弟姐妹、侄子、外甥等親屬往往也會(huì)被貪腐分子當(dāng)作“擋箭牌”。

　　“如果組織沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，他就堂而皇之把受賄款收入囊中；如果組織發(fā)現(xiàn)了，他就咬定這是支付給莊園的苗木款?！鞭k案人員介紹，湖北省大冶市人大常委會(huì)原副主任、二級(jí)調(diào)研員黃開(kāi)旺承包了一處莊園，主營(yíng)苗木、家禽和魚(yú)塘，由外甥在“臺(tái)前”打理。老板田某某曾通過(guò)簽訂虛假購(gòu)買苗木合同等形式，向黃開(kāi)旺行賄27.65萬(wàn)元。2022年3月，田某某被刑拘，黃開(kāi)旺擔(dān)心事情敗露，便安排外甥以莊園名義起訴尚有部分苗木款未支付的這家公司，企圖將受賄款“洗白”。2022年11月，黃開(kāi)旺被開(kāi)除黨籍，取消退休待遇，并被移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴。

　　受訪地方紀(jì)檢監(jiān)察干部表示，從近年查辦案件情況看，個(gè)別公職人員通過(guò)“第三人”“代理人”來(lái)收受、保管和打理違法所得，主要牽涉企業(yè)主、親友等。

　　近年來(lái)國(guó)內(nèi)汽車行業(yè)風(fēng)頭正勁，眼看著一些同行薪酬大幅提升，上海國(guó)際汽車城（集團(tuán)）有限公司原副總工程師李霖開(kāi)始貪欲膨脹，向合作的服務(wù)商、供應(yīng)商索要賄賂。2018年到2019年間，他從朋友圈挑選了兩個(gè)較為“聽(tīng)話”的朋友，以其名義先后成立了3家所謂“科技公司”并實(shí)際操控。

　　2019年，李霖利用手中職權(quán)，促成了與上海某科技發(fā)展公司一份價(jià)值1500萬(wàn)元的業(yè)務(wù)合同。事后，李霖向?qū)Ψ焦矩?fù)責(zé)人朱某暗示把一半的合同款作為“回扣”，并要求對(duì)方分別與3家第三方公司簽訂總金額742萬(wàn)元的“服務(wù)合同”。這3家公司既沒(méi)有辦公場(chǎng)所也沒(méi)有員工，更未提供任何服務(wù)，這筆“服務(wù)款”實(shí)際就是賄賂款，都落入了李霖的口袋。

　　2021年初，上海市嘉定區(qū)紀(jì)委監(jiān)委調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李霖受賄總金額達(dá)1900萬(wàn)元，僅利用3家“影子公司”就瘋狂斂財(cái)1400萬(wàn)元。2022年11月，李霖被判處有期徒刑十年九個(gè)月，并處罰金100萬(wàn)元。

　　利用“代理人”收取“中介費(fèi)”，特定關(guān)系人“掛名”領(lǐng)取薪酬，“合作經(jīng)商型”受賄，手段更加隱蔽、復(fù)雜、多樣

　　2017年10月，浙江省江山經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)實(shí)施某采石場(chǎng)整治項(xiàng)目。工程老板鄭某某欲從中謀利，找到時(shí)任江山經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)黨工委書(shū)記、管委會(huì)主任徐元安的姐夫毛某某、弟弟徐某某，請(qǐng)求二人出面找徐元安幫忙，并承諾給予項(xiàng)目一半的利潤(rùn)。

　　在徐元安看來(lái)，既然能讓親戚得到利益，自己又有能力，沒(méi)有不幫的道理。除了幫助鄭某某順利中標(biāo)外，徐元安還在該項(xiàng)目的延期、竣工驗(yàn)收等方面利用手中權(quán)力給予幫助。鄭某某也履行承諾，將項(xiàng)目的一半利潤(rùn)共331萬(wàn)元分給毛某某、徐某某。徐元安“天真”地認(rèn)為，自己并沒(méi)有直接收受好處，不會(huì)有事。

　　2003年最高人民法院《全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》規(guī)定：“國(guó)家工作人員的近親屬向國(guó)家工作人員代為轉(zhuǎn)達(dá)請(qǐng)托事項(xiàng)，收受請(qǐng)托人財(cái)物并告知該國(guó)家工作人員，或者國(guó)家工作人員明知其近親屬收受了他人財(cái)物，仍按照近親屬的要求利用職權(quán)為他人謀取利益的，對(duì)該國(guó)家工作人員應(yīng)認(rèn)定為受賄罪，其近親屬以受賄罪共犯論處?！薄耙虼耍摪钢行煸埠蛢蓚€(gè)親戚構(gòu)成共同受賄犯罪?！苯绞屑o(jì)委監(jiān)委第三紀(jì)檢監(jiān)察室副主任徐星說(shuō)。

　　重慶市萬(wàn)州區(qū)生態(tài)環(huán)境局原黨組書(shū)記、局長(zhǎng)劉勇就是利用“代理人”受賄的典型。劉勇讓同學(xué)沈某某與項(xiàng)目承建商簽訂虛假合伙協(xié)議，通過(guò)收取項(xiàng)目“轉(zhuǎn)讓費(fèi)”或“管理費(fèi)”的方式收受巨額賄賂。

　　“劉勇讓與自己關(guān)系密切的沈某某在‘前臺(tái)’斂財(cái)，自己則在‘后臺(tái)’利用手中權(quán)力為老板提供幫助，沈某某就是替他操作權(quán)錢(qián)交易的‘白手套’?！比f(wàn)州區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件審理室副主任徐合平介紹，“查辦此類案件，辦案人員要緊扣犯罪構(gòu)成要件，透過(guò)復(fù)雜的表象查清背后權(quán)錢(qián)交易的本質(zhì)，重點(diǎn)關(guān)注被調(diào)查人的親屬圈、朋友圈等社會(huì)交往情況，圍繞大額消費(fèi)等情況反向追查資金來(lái)源，抽絲剝繭、去偽存真，還原事實(shí)真相?！?/p>

　　“所謂‘代理人’或‘第三人’主要有三類，與受賄方的密切關(guān)系依次減弱，第一類是與受賄方關(guān)系密切的配偶、子女等特定關(guān)系人，信任度最高，往往是利益共同體；第二類是親屬、同學(xué)、戰(zhàn)友等關(guān)系相對(duì)密切的群體；第三類是中介組織或經(jīng)紀(jì)人，受受賄方委托收受、保管、支取賄賂?！苯K省金湖縣紀(jì)委監(jiān)委第三審查調(diào)查室相關(guān)負(fù)責(zé)同志說(shuō)。

　　浙江省臺(tái)州市紀(jì)委監(jiān)委第四監(jiān)督檢查室主任陳偉聰介紹，此類違紀(jì)違法行為主要有以下幾種形式：

　　一是利用“代理人”收取“中介費(fèi)”。在行政審批過(guò)程中，行政部門(mén)需要中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行材料評(píng)估、鑒定等，有可能出現(xiàn)部分領(lǐng)導(dǎo)干部幫助中介機(jī)構(gòu)出面站臺(tái)，中介機(jī)構(gòu)向企業(yè)收取高昂“中介費(fèi)”的情況。在某工業(yè)用地土地收儲(chǔ)過(guò)程中，臺(tái)州市三門(mén)縣沿海工業(yè)城管委會(huì)原副主任周某、三門(mén)縣土地儲(chǔ)備中心原主任邵某伙同某中介機(jī)構(gòu)張某，共同出面接受企業(yè)宴請(qǐng)，周、邵二人稱張某對(duì)于土地收儲(chǔ)事宜內(nèi)行，可放心交其辦理。張某收到“中介費(fèi)”后，隨即與周、邵二人按比例分成。

　　二是特定關(guān)系人“掛名”領(lǐng)取薪酬。一些領(lǐng)導(dǎo)干部要求或接受企業(yè)給其特定關(guān)系人安排工作，領(lǐng)取薪酬或企業(yè)代為支付社?；鸬?。如三門(mén)縣交通運(yùn)輸局原黨委委員張某，在某保險(xiǎn)公司承諾將其妻子陳某虛掛公司保險(xiǎn)代理人領(lǐng)取“返點(diǎn)”后，幫助該公司拿到三門(mén)公交分公司46輛新車保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，該保險(xiǎn)公司隨即以“保險(xiǎn)手續(xù)費(fèi)”返點(diǎn)方式支付給陳某19萬(wàn)余元好處費(fèi)。

　　三是“合作經(jīng)商型”受賄。有的領(lǐng)導(dǎo)干部以“干股”方式入股，按照“分紅”名義獲利受賄；有的雖為實(shí)際入股，卻由請(qǐng)托人出資，雙方“合作”開(kāi)辦公司或“合作經(jīng)商”。

　　一些手段變異升級(jí)成更加隱蔽復(fù)雜的“間接型”“交織型”行受賄手段

　　杭州市富陽(yáng)區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局房管科原一級(jí)主任科員趙育華為某管樁公司負(fù)責(zé)人錢(qián)某在辦理退房上提供幫助，為凌某在當(dāng)選該區(qū)房地產(chǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)等方面提供幫助，通過(guò)錢(qián)某、凌某出資放貸給第三人，再?gòu)牡谌颂幰岳⒖畹拿x收受人民幣共46萬(wàn)余元。

　　近年來(lái)，各地紀(jì)委監(jiān)委在辦案中發(fā)現(xiàn)，本人直接出面收受賄賂的少了，很多是通過(guò)“代理人”或“第三人”輸送利益。

　　對(duì)此，杭州市錢(qián)塘區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第二紀(jì)檢監(jiān)察室副主任郭立平認(rèn)為，隨著案件查辦力度加大、辦法更多，加之財(cái)務(wù)、審計(jì)、金融等領(lǐng)域制度建設(shè)的日益完善，一些“直接式”手段不靈了，變異升級(jí)成更加隱蔽復(fù)雜的“間接型”“交織型”行受賄手段。

　　“領(lǐng)導(dǎo)干部與部分特定關(guān)系人往往是利益或感情共同體，有著‘一榮俱榮，一損俱損’的心理，相互利用各自的權(quán)力或便利條件，形成‘你替人辦事我替你收錢(qián)’的‘默契’，而不直接收受財(cái)物往往更容易讓他們?cè)谒枷肷献晕衣楸?，覺(jué)得‘不直接拿錢(qián)就沒(méi)事’或‘只是人情往來(lái)’?！卞X(qián)塘區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任金濤說(shuō)，“一旦東窗事發(fā)，他們就以‘不知情’‘與自己無(wú)關(guān)’‘未利用職務(wù)之便’等進(jìn)行‘切割’，企圖為自己逃避黨紀(jì)國(guó)法的懲處找借口?！?/p>

　　杭州市富陽(yáng)區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第二紀(jì)檢監(jiān)察室主任楊榮華則從四方面總結(jié)了原因：一是理想信念扭曲變形，涉案當(dāng)事人平日里好面子、虛榮心強(qiáng)、追求奢華生活，忘卻初心使命。二是紀(jì)律教育不深不實(shí)，部分黨員領(lǐng)導(dǎo)干部重業(yè)務(wù)輕學(xué)習(xí)，在平時(shí)的組織學(xué)習(xí)中走過(guò)場(chǎng)，教育方法措施簡(jiǎn)單潦草，紀(jì)法邊界不清、底線意識(shí)缺乏。三是制度執(zhí)行缺乏剛性，因涉及利益巨大，部分領(lǐng)導(dǎo)或工作人員濫用手中權(quán)力，對(duì)有關(guān)制度的建設(shè)和完善裝糊涂、留縫隙。四是主體責(zé)任落實(shí)不力，相關(guān)黨委沒(méi)有切實(shí)履行好組織領(lǐng)導(dǎo)、健全機(jī)制、作風(fēng)建設(shè)、防治腐敗、教育管理之責(zé)，對(duì)單位內(nèi)部存在的問(wèn)題，重視不夠，聽(tīng)之任之，最終釀成大錯(cuò)。

　　始終牢牢把握權(quán)力監(jiān)督這一主線，強(qiáng)化權(quán)力制約，有效壓縮腐敗生成空間

　　受訪紀(jì)檢監(jiān)察干部表示，盡管此類違紀(jì)違法行為竭力披上“合法”外衣，偽裝成市場(chǎng)行為，但究其本質(zhì)仍然是以權(quán)謀私、權(quán)錢(qián)交易。

　　在杭州市紀(jì)委監(jiān)委第十審查調(diào)查室副主任張維賢看來(lái)，有效防治新型腐敗和隱性腐敗，要始終牢牢把握權(quán)力監(jiān)督這一主線，并對(duì)信息技術(shù)的發(fā)展保持高度的敏感性和預(yù)見(jiàn)性。陳偉聰認(rèn)為，這類受賄人不直接出面，調(diào)查銀行賬戶很難挖掘到有用線索，因此，要注重從其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)、親情網(wǎng)中深挖徹查、精準(zhǔn)查處。

　　面對(duì)新型腐敗和隱性腐敗，要持之以恒、常抓不懈，在落實(shí)“常”“長(zhǎng)”二字上下功夫。浙江省玉環(huán)市紀(jì)委監(jiān)委建立腐敗案例數(shù)據(jù)庫(kù)，由信訪室、案管室、審理室與紀(jì)檢監(jiān)察室開(kāi)展“室室”聯(lián)動(dòng)會(huì)商研討會(huì)，定期對(duì)新型腐敗典型問(wèn)題、表現(xiàn)形式、深層原因、發(fā)展規(guī)律等開(kāi)展研究。同時(shí)，打破“信息孤島”，建立大數(shù)據(jù)分享云，運(yùn)用司法、稅務(wù)、交通、金融等數(shù)字化平臺(tái)，利用數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性監(jiān)控評(píng)估腐敗交易，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行分析研判、全程跟蹤、捕捉線索、“回頭”整治。

　　針對(duì)以親屬、朋友名義入股等方式進(jìn)行權(quán)錢(qián)交易的問(wèn)題，江蘇省常熟市紀(jì)委監(jiān)委加強(qiáng)與組織、市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)、審計(jì)等部門(mén)間的溝通配合，運(yùn)用大數(shù)據(jù)監(jiān)督等科技手段，圍繞本人與親屬的銀行流水異常、通信聯(lián)絡(luò)異常、股東身份異常等各類異常點(diǎn)進(jìn)行深入分析研判，發(fā)現(xiàn)黨員干部違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、為親屬企業(yè)牟利等問(wèn)題線索，適時(shí)開(kāi)展專項(xiàng)監(jiān)督，形成從發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、處置問(wèn)題到整改問(wèn)題的工作閉環(huán)。同時(shí)，制定“親清”新型政商關(guān)系“可為”“禁令”“倡導(dǎo)”三張清單，禁令清單明確列出利用職權(quán)或職務(wù)上的影響謀取非法利益、違規(guī)向企業(yè)借款借物、攬儲(chǔ)攬保、承攬工程等10項(xiàng)禁止性規(guī)定，有效壓縮腐敗生成空間。

　　福建省石獅市紀(jì)委監(jiān)委通過(guò)召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)干部家屬助廉座談會(huì)，組織領(lǐng)導(dǎo)干部與家屬共同觀看廉政視頻、警示教育片，共同參觀廉潔文化基地、警示教育基地等形式，教育引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)干部及家屬引以為戒、見(jiàn)賢思齊，共同筑牢家庭拒腐防變的思想防線。